替客户办理证券交易,信达证券营业部及员工被出具警示函

2022-04-26 10:26:40

4月25日,辽宁证监局发布了对信达证券阜新解放大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

辽宁证监局称,该营业部存在以下问题:一是营业部原工作人员在任职期间,存在替客户办理证券交易的行为;二是对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的违规线索,未及时予以核查处理;三是在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题、未完整保存回访录音情况。上述行为反映该营业部合规经营存在问题。另外,辽宁证监局还对张某辉采取出具警示函措施的决定,其在信达证券阜新解放大街证券营业部从业期间,存在替客户办理证券交易的行为。

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