监管回应IPO被现场检查“吓退”:正在分析撤回

2021-02-27 17:05:35

  对于八成IPO企业被现场检查“吓退”一事,监管层的回应来了。

  近期,抽中现场检查的20家注册制板块IPO企业中,已有16家撤回材料终止审核。对此,市场高度关注背后的原因。

  2月26日晚间,沪深交易所同步发声称,交易所高度重视上述项目撤回情况,正在对相关问题进行分析梳理。

  “对于现场检查进场前撤回的项目,如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的,保荐机构、发行人都要承担相应的责任,绝不能‘一撤了之’,也绝不允许‘带病闯关’。”沪深交易所强调称。

  市场的另一大关注点在于,IPO审核标准是否有变化。对此,2月26日晚间,证监会表示,今年以来,IPO保持了常态化发行,既没有收紧,也没有放松。截至2月19日,证监会共核准或同意注册66家企业IPO,数量与去年同比有较大增长,环比则变化不大。

  此外,有观点认为,现场检查是缓解IPO堰塞湖现象的一大工具。证监会回应称,当前IPO申报企业排队现象与历史上的“堰塞湖”问题有区别。

  交易所正在分析IPO项目撤回原因

  今年1月29日,证监会正式发布了《首发企业现场检查规定》,将注册制板块纳入现场检查范围,现场检查对象确定包括问题导向和随机抽取两种方式。

  1月31日,中国证券业协会组织了首发企业信息披露质量抽查名单第二十八次抽签仪式,在1月30日前受理的407家科创板和创业板IPO企业中,抽出了20家企业。这是注册制板块首次启动现场检查。

  由此,现场检查的威慑力显现。在2月9日~2月20日期间,科创板和创业板陆续有16家IPO企业申请撤回IPO材料或者保荐人撤销保荐,由而被终止审核。

  其中,科创板被抽中现场检查的9家IPO企业中,有7家企业的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐,其中有6家处于首轮问询回复阶段。

  创业板被抽中现场检查的11家IPO企业中,有9家企业的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐,其中有6家处于首轮问询回复阶段。

  “从目前情况看,项目撤回原因有多方面因素,对其中涉及信息披露和保荐机构核查的若干问题,交易所已在审核过程中予以重点关注。”沪深交易所表示。

  两大交易所均称,对申报企业实施现场检查,是发行上市审核全链条监管中的重要一环,是进一步加强科创板/创业板首发企业信息披露监管、严把上市入口关的重要手段,是坚持注册制改革“三原则”要求、稳步推进注册制改革、保障科创板建设行稳致远的重要机制安排。

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